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私募机构高管是否都需要具有基金从业资格

2017年11月16日    我来说两句(0人参与)  

根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定,从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,并非所有高管人员都要取得基金从业资格。其中法定代表人、合规风控负责人必须具备基金从业资格。私募证券投资基金管理人的基金经理也需要具备基金从业资格。

    私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的,可取得基金从业资格

   1. 通过基金从业资格考试。基金从业资格考试的考试科目含科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资基金基础知识》。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知》(中基协字112号),符合相关考试成绩认可规定情形的,可视为通过基金从业资格考试。

2.最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上。

3.已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

    4.中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形。

   拟通过上述第23情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员,还应通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试,方可认定取得基金从业资格。更多私募基金问题欢迎咨询法邦网律师。


(石珍珍律师供法邦网-法邦时评专稿,转载请注明作者和出处。)

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